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Entradas del tag: modelos de prevención penal

Hypegiaphobia en Compliance

Por Alain Casanovas
el 29. 07. 2016

La Hypegiaphobia afecta a todos y ataca el corazón mismo de la iniciativa empresarial, que se asienta en la adopción continua de decisiones con riesgos implícitos.

Medición de eficacia en modelos de Compliance

Por Alain Casanovas
el 02. 11. 2015

Cualquier organización puede querer demostrar que no sólo dispone de un modelo de Compliance, sino que, además, es eficaz. Esto significa que sus componentes no sólo están adecuadamente representados sobre el papel, sino que han sido desplegados y aplicados adecuadamente. Por lo general, se desarrollan pruebas sustantivas (testeos) y se procesa la información resultante para soportar conclusiones fiables. Suele recurrirse a la técnica del muestro de controles, que será adecuada siempre que esa muestra sea lo bastante extensa y bien seleccionada como para representar al conjunto de controles que conforman el modelo de Compliance evaluado. En caso contrario, la conclusión puede ser poco sensata, aunque tenga un aire de precisión científica.