Blog KPMG Cumplimiento Legal

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Entradas del tag: legal

Errores de Compliance

Por Alain Casanovas
el 19. 02. 2014

Los problemas que se suscitan en el día a día del Compliance rara vez son puros, en el sentido de que se originan a partir de varios aspectos, que conjuntamente abocan que se materialicen las contingencias de cumplimiento. Algunos de estos factores están relacionados con la falta de directrices claras, otros con el déficit de los controles internos, otros con problemas de comunicación, etc. Desarrollar adecuadamente los cometidos de Compliance entraña mantener un equilibrio constante entre diferentes aspectos que se proyectan sobre una misma situación. Y la mejor forma de verlo es a través de casos prácticos.

El órgano de prevención penal y su responsabilidad

Por Alain Casanovas
el 12. 09. 2013

Hace ya meses escribí un post sobre el denominado régimen de responsabilidad agravada que se empezaba a cincelar en países de nuestro entorno respecto de ciertos cargos en las empresas. Por otra parte, en mi último post “Se cierra el cerco contra la corrupción” comenté brevemente el Anteproyecto de Ley Orgánica de Modificación del Código Penal, donde es interesante comprobar que se exige, para entidades de cierto tamaño, un órgano de supervisión del modelo de prevención penal dotado de poderes autónomos de iniciativa y de control. Recordemos que, en líneas generales, la base jurídica para exigir responsabilidad a aquellas personas que, aún vinculadas en régimen laboral, ejercen cometidos relacionados con el “Compliance” radicaba su rol en vigilar el cumplimiento de la legalidad, cometido en el que confían tanto la empresa como sus grupos de interés…

Se cierra el cerco contra la corrupción

Por Alain Casanovas
el 21. 06. 2013

Nos encontramos en un momento particular, pues en breve cristalizarán en normas sobre cumplimiento diferentes acciones para luchar contra la corrupción. Como apuntó el Secretario de la Naciones Kofi A. Annan en su Prefacio a la Convención de las Naciones Unidas Contra la Corrupción del año 2003, la corrupción es una lacra que no sólo genera ventajas competitivas sobre la base de conductas ilícitas sino que, además, deriva fácilmente en comportamientos que atentan contra los Derechos Humanos.

El pasado mes de abril se daba a conocer una Propuesta de Directiva del Parlamento Europeo y del Consejo modificando las previas 78/660/CEE y 83/249/CEE en lo que respecta a la divulgación de información no financiera por parte de determinadas grandes sociedades…

Claves para el Cumplimiento Legal

Por Alain Casanovas
el 19. 04. 2013

En este blog encontrarás la serie de 12 cuadernos titulados “Claves para el Cumplimiento Legal”, a través de los cuales estoy presentando mensualmente los principales aspectos a considerar para establecer modelos de cumplimiento. Cada cuaderno contiene explicaciones didácticas y descripciones de buenas prácticas internacionales, que te introducirán en los fundamentos del denominado Compliance, ayudándote a comprender y construir sistemas eficaces tanto en grandes organizaciones como en medianas o pequeñas.

Además de considerar el reto de la globalización y la multiplicación de normas que deben cumplir las organizaciones que operan en distintos países, “Claves para el Cumplimiento Legal” trata aspectos de creciente interés, tales como los órganos internos que deben velar por el cumplimiento de las normas, su interacción con otras instancias internas de control o los modelos de prevención penal, por citar algunos ejemplos. …

Bienvenidos al blog de KPMG sobre Cumplimiento Legal

Por Alain Casanovas
el 24. 03. 2013

Bienvenidos a este blog, dedicado a cuestiones relacionadas con el cumplimiento de las normas que afectan a la actividad empresarial, que quiere ser un foro de información y debate para todos sus visitantes. Se tratarán desde conceptos generales hasta las prácticas más avanzadas que siguen las empresas para desarrollar sus negocios de manera responsable, haciendo lo posible para cumplir no solo con la legalidad sino también con los estándares éticos que se esperan de ellas.