Blog KPMG Cumplimiento Legal

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Entradas del tag: control interno

Compliance y proxy advisors

Por Alain Casanovas
el 15. 05. 2014

No hace mucho tiempo se publicó una entrevista realizada a Heather Loewenthal, responsable de Compliance para Barclays Africa Group, y antigua responsable Global de Compliance en el Grupo ING. Como bien manifestó, en el complejo entorno normativo en que se desenvuelven actualmente las empresas, no es difícil incurrir en incumplimientos susceptibles de producir una pérdida de confianza entre clientes, accionistas, reguladores y la sociedad en general. Las entidades que prestan servicio a inversores y asesoran respecto del ejercicio de derecho de voto en entidades cotizadas, es decir los proxy advisors, son muy conscientes de ello, lo que explica su creciente interés en los Compliance Management Systems (CMS) a que se refiere la entrevistada. Saben bien que disponer actualmente de un CMS adecuado no es un lujo, sino una necesidad, considerando el crecimiento exponencial de las normas no sólo en número sino también en complejidad. Para ellos y para los responsables de las relaciones con inversores en las empresas, es una buena noticia la próxima emisión de una norma internacional que proporcionará directrices para disponer de un CMS robusto, de forma que las necesidades de unos y otros puedan cubrirse a través de las buenas prácticas reconocidas en este ejercicio de normalización internacional.

Las pymes también existen

Por Alain Casanovas
el 17. 12. 2013

Recientemente participé en una Jornada organizada por Emisores Españoles centrada en el Proyecto de Modificación del Código Penal: “Nueva responsabilidad penal de los órganos de gobierno de las empresas”. En el transcurso del evento y con ocasión de diversas intervenciones, quedó patente la preocupación de las grandes empresas por el esfuerzo que supondrá seguir las directrices del Código Penal sobre modelos de prevención y, especialmente, el eventual incremento de la exposición de sus administradores a procedimientos de responsabilidad personal. No olvidemos que el redactado del texto penaliza personalmente a aquellos administradores que no hayan establecido en sus organizaciones dichos modelos, entre otras medidas de vigilancia y control…

Claves para el Cumplimiento Legal

Por Alain Casanovas
el 19. 04. 2013

En este blog encontrarás la serie de 12 cuadernos titulados “Claves para el Cumplimiento Legal”, a través de los cuales estoy presentando mensualmente los principales aspectos a considerar para establecer modelos de cumplimiento. Cada cuaderno contiene explicaciones didácticas y descripciones de buenas prácticas internacionales, que te introducirán en los fundamentos del denominado Compliance, ayudándote a comprender y construir sistemas eficaces tanto en grandes organizaciones como en medianas o pequeñas.

Además de considerar el reto de la globalización y la multiplicación de normas que deben cumplir las organizaciones que operan en distintos países, “Claves para el Cumplimiento Legal” trata aspectos de creciente interés, tales como los órganos internos que deben velar por el cumplimiento de las normas, su interacción con otras instancias internas de control o los modelos de prevención penal, por citar algunos ejemplos. …

Bienvenidos al blog de KPMG sobre Cumplimiento Legal

Por Alain Casanovas
el 24. 03. 2013

Bienvenidos a este blog, dedicado a cuestiones relacionadas con el cumplimiento de las normas que afectan a la actividad empresarial, que quiere ser un foro de información y debate para todos sus visitantes. Se tratarán desde conceptos generales hasta las prácticas más avanzadas que siguen las empresas para desarrollar sus negocios de manera responsable, haciendo lo posible para cumplir no solo con la legalidad sino también con los estándares éticos que se esperan de ellas.