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Entradas del tag: Código Penal

¿Es el nuevo Código Penal un marco de referencia en Compliance?

Por Alain Casanovas
el 31. 03. 2015

Finalmente hoy se ha publicado en el Boletín Oficial del Estado la Ley Orgánica 1/2015 de 30 de marzo por la que se modifica el Código penal, introduciendo claridad y detalle en el régimen de la responsabilidad penal de las personas jurídicas en España. Recordemos que, en diciembre del año 2010, entró en vigor esta figura en nuestro ordenamiento jurídico, envuelta en debate y, sobre todo, rodeada de una gran incertidumbre. Tal novedad se introdujo mediante una regulación extremadamente somera que contribuyó a alimentar toda suerte de interpretaciones, y que vino seguida de una Circular de la Fiscalía General del Estado que sembró todavía más dudas sobre la eficacia de los modelos de prevención penal corporativos. En este entorno de confusión, es comprensible que muchos empresarios decidieran prudentemente esperar a que aclarase el horizonte antes de impulsar modelos de prevención penal cuyas características y efectos estaban por ver. Una aproximación parecida a la que también optaron no pocos jueces y fiscales, frente a un régimen excesivamente controvertido y huérfano, además, de un adecuado desarrollo normativo desde la perspectiva procedimental u operativa.

Corrupción, Código Penal y Buen Gobierno

Por Alain Casanovas
el 12. 12. 2014

El Ethics Resource Center, organización que opera desde 1922 observando la conducta ética en el mundo de los negocios, ya dijo en su National Business Survey del año 2011 que los modelos de prevención penal impulsados por la US Sentencing Commission eran un modelo idóneo para generar una cultura ética en las organizaciones: no en vano se denominan “Effective Ethics and Compliance Programs”. Un factor elemental de ética en los negocios consiste en no desarrollar ni permitir conductas delictivas, obviedad que parece olvidada si consideramos que llevamos en España más de un año esperando que se apruebe la modificación de nuestro Código Penal que define las características de los modelos de prevención penal para las empresas. Aunque el pasado 25 de noviembre el Congreso cerró el plazo de enmiendas a su texto -que supone un avance importante en su tramitación-, nadie borrará de las hemerotecas los casos de corrupción que han sobrecogido a la opinión pública en el ínterin.

Las pymes también existen

Por Alain Casanovas
el 17. 12. 2013

Recientemente participé en una Jornada organizada por Emisores Españoles centrada en el Proyecto de Modificación del Código Penal: “Nueva responsabilidad penal de los órganos de gobierno de las empresas”. En el transcurso del evento y con ocasión de diversas intervenciones, quedó patente la preocupación de las grandes empresas por el esfuerzo que supondrá seguir las directrices del Código Penal sobre modelos de prevención y, especialmente, el eventual incremento de la exposición de sus administradores a procedimientos de responsabilidad personal. No olvidemos que el redactado del texto penaliza personalmente a aquellos administradores que no hayan establecido en sus organizaciones dichos modelos, entre otras medidas de vigilancia y control…

Se publica en el Boletín de las Cortes el Proyecto de modificación del Código Penal

Por Alain Casanovas
el 21. 10. 2013

El Boletín Oficial de las Cortes Generales publicó, el pasado 4 de octubre, el Proyecto de Ley Orgánica por el que se modifica la Ley Orgánica 10/1995, de 23 de noviembre del Código Penal. Ya hace meses, analizamos en las sesiones del KPMG Compliance Think Tank el contenido de esta norma y la poníamos en relación con los principios que hallamos presentes en los estándares más modernos de prevención penal, como los que comento en el Cuaderno nº 10 “Estándares específicos: la prevención penal”, publicado este mes en el blog.

El órgano de prevención penal y su responsabilidad

Por Alain Casanovas
el 12. 09. 2013

Hace ya meses escribí un post sobre el denominado régimen de responsabilidad agravada que se empezaba a cincelar en países de nuestro entorno respecto de ciertos cargos en las empresas. Por otra parte, en mi último post “Se cierra el cerco contra la corrupción” comenté brevemente el Anteproyecto de Ley Orgánica de Modificación del Código Penal, donde es interesante comprobar que se exige, para entidades de cierto tamaño, un órgano de supervisión del modelo de prevención penal dotado de poderes autónomos de iniciativa y de control. Recordemos que, en líneas generales, la base jurídica para exigir responsabilidad a aquellas personas que, aún vinculadas en régimen laboral, ejercen cometidos relacionados con el “Compliance” radicaba su rol en vigilar el cumplimiento de la legalidad, cometido en el que confían tanto la empresa como sus grupos de interés…

Se cierra el cerco contra la corrupción

Por Alain Casanovas
el 21. 06. 2013

Nos encontramos en un momento particular, pues en breve cristalizarán en normas sobre cumplimiento diferentes acciones para luchar contra la corrupción. Como apuntó el Secretario de la Naciones Kofi A. Annan en su Prefacio a la Convención de las Naciones Unidas Contra la Corrupción del año 2003, la corrupción es una lacra que no sólo genera ventajas competitivas sobre la base de conductas ilícitas sino que, además, deriva fácilmente en comportamientos que atentan contra los Derechos Humanos.

El pasado mes de abril se daba a conocer una Propuesta de Directiva del Parlamento Europeo y del Consejo modificando las previas 78/660/CEE y 83/249/CEE en lo que respecta a la divulgación de información no financiera por parte de determinadas grandes sociedades…