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Category Archives: Responsabilidad por cumplimiento

Responsabilidad por cumplimiento

Métrica comparativa en los recursos de Compliance

Por Alain Casanovas
el 04. 04. 2017

El 28 de agosto de 2008 el Abogado General Adjunto del Departamento de Justicia (DoJ) de los Estados Unidos, Mark Filip, emitió un memorándum describiendo qué medidas se consideraban “cooperación” para cualificar adecuadamente los procesos seguidos con las empresas y contribuir a perfilar los cargos contra ellas.

La soledad del Compliance Officer

Por Alain Casanovas
el 04. 02. 2016

La responsabilidad personal del Compliance Officer en España es objeto de debate. Aunque la Circular 1/2016 de la Fiscalía General del Estado le atribuye un ámbito equivalente al de cualquier directivo, desde luego no es una cuestión pacífica equiparar la de quienes están en disposición de adoptar decisiones con las de aquellos otros que se limitan a ejercer funciones de supervisión (que es, literalmente, la atribución que realiza el Código Penal).

Compliance: control en múltiples jurisdicciones

Por Alain Casanovas
el 02. 10. 2015

En el año 1984 se celebraron los XIV Juegos Olímpicos de Invierno en Sarajevo. Durante los meses de enero y febrero de ese año, la antorcha olímpica recorrió Dubrovnic, Zagreb y otras ciudades que todos tenemos presente, pero no a causa de ese acontecimiento deportivo. Y es que siete años más tarde comenzó la denominada Guerra de los Balcanes, que desoló esas y otras muchas ciudades causando más de 130.000 muertes y millones de desplazados. Fue el primer conflicto en el que se juzgaron crímenes de genocidio desde la Segunda Guerra Mundial. El trayecto rodado a Sarajevo desde Madrid es de poco más de 2.500 kilómetros, estando incluso más cerca de muchas capitales europeas que Atenas, cuna de la democracia. Esto nos ilustra hasta qué punto se pueden descontrolar los acontecimientos, aun cuando suceden a la vuelta de la esquina y se tienen recursos para evitar el desastre.

Lobbistas y Compliance

Por Alain Casanovas
el 25. 03. 2014

Aunque las actividades de lobby están muy arraigadas en algunas jurisdicciones, lo cierto es que despiertan recelos en muchas personas que no comprenden por qué, existiendo instituciones democráticas para canalizar la sensibilidad social, los grupos de presión tienden a desenvolverse en otros ámbitos. ¿Qué necesidad existe de utilizar los pasillos de las Cámaras legislativas o los hoteles, donde parece que se acuñó el término lobby, para impulsar ciertas decisiones de los poderes públicos? El Presidente Eisenhower ya apuntó, en 1961, el peligro que los lobbies entrañaban para las libertades y procesos democráticos. En las últimas décadas este discurso retoma actualidad e impulsa un proceso para dotar de transparencia a esta figura.

En el año 1995 el Congreso de los Estados Unidos aprobó la Lobbying Disclosure Act (LDA), por la cual las organizaciones dedicadas a hacer lobby debían publicar periódicamente el resumen de sus actividades y gastos, entre otras informaciones.

Miedo a tomar decisiones

Por Alain Casanovas
el 13. 11. 2013

Uno de los retos que afronta cualquier profesional relacionado con el Compliance es la dificultad que en ocasiones entraña conseguir que las personas desarrollen conductas alineadas con los objetivos de cumplimiento. Es una cuestión que tratamos en las recientes sesiones del KPMG Compliance Think Tank y que también comento en el Cuaderno nº 11: Resistencia al cambio y conductas obstructivas, publicado este mes en el blog. Todo ello nos conduce, nuevamente, al campo de la psicología social (consulta mi post sobre la cultura de cumplimiento y psicología social)…

Se publica en el Boletín de las Cortes el Proyecto de modificación del Código Penal

Por Alain Casanovas
el 21. 10. 2013

El Boletín Oficial de las Cortes Generales publicó, el pasado 4 de octubre, el Proyecto de Ley Orgánica por el que se modifica la Ley Orgánica 10/1995, de 23 de noviembre del Código Penal. Ya hace meses, analizamos en las sesiones del KPMG Compliance Think Tank el contenido de esta norma y la poníamos en relación con los principios que hallamos presentes en los estándares más modernos de prevención penal, como los que comento en el Cuaderno nº 10 “Estándares específicos: la prevención penal”, publicado este mes en el blog.

El órgano de prevención penal y su responsabilidad

Por Alain Casanovas
el 12. 09. 2013

Hace ya meses escribí un post sobre el denominado régimen de responsabilidad agravada que se empezaba a cincelar en países de nuestro entorno respecto de ciertos cargos en las empresas. Por otra parte, en mi último post “Se cierra el cerco contra la corrupción” comenté brevemente el Anteproyecto de Ley Orgánica de Modificación del Código Penal, donde es interesante comprobar que se exige, para entidades de cierto tamaño, un órgano de supervisión del modelo de prevención penal dotado de poderes autónomos de iniciativa y de control. Recordemos que, en líneas generales, la base jurídica para exigir responsabilidad a aquellas personas que, aún vinculadas en régimen laboral, ejercen cometidos relacionados con el “Compliance” radicaba su rol en vigilar el cumplimiento de la legalidad, cometido en el que confían tanto la empresa como sus grupos de interés…

La cultura de cumplimiento y psicología social

Por Alain Casanovas
el 27. 05. 2013

El cumplimiento de las normas es una manifestación obvia de ética; de ahí que ambos conceptos sean indisociables y la figura del Chief Compliance Officer haya dado lugar a su evolución natural, la del Chief Ethics and Compliance Officer. En este contexto, parafraseando la excelente obra de psicología social escrita por el socio de KPMG y profesor de Business Ethics en la Rotterdam School of Management, Muel Kaptein, los responsables de cumplimiento tienen que conocer bien los motivos por los cuales buena gente hace en ocasiones cosas malas. Una de las 52 reflexiones de la que habla Kaptein tiene que ver con la presión de grupo y efecto de conformidad (conformity), tema del que se habla bastante en los últimos años como factor a considerar en materia de “cultura corporativa”, concepto de aparición cada vez más recurrente en marcos de referencia sobre cumplimiento

Cumplimiento en el sector público

Por Alain Casanovas
el 01. 04. 2013

El proyecto de Ley de Transparencia introduce en el sector público una serie de elementos para consolidar una sociedad crítica, exigente y participativa. Regula la información que debe publicitarse para dotar de transparencia a la gestión pública, alineando tales objetivos con el entendimiento de la Unión Europea, así como con las prácticas de muchos de sus Estados miembros. También cabe destacar que introduce directrices de buen gobierno que afectarán a los responsables públicos, y que no son meramente programáticas sino que adquieren una clara dimensión normativa por su nivel de detalle y capacidad de aplicación directa.