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Category Archives: Cumplimiento normativo

La Circular 1/2016 de la Fiscalía y los modelos de Compliance

Por Alain Casanovas
el 25. 01. 2016

La Circular rescata elementos de gran valor para lograr los objetivos de Compliance que desaparecieron durante la tramitación parlamentaria de la última reforma del Código Penal. El Proyecto de Modificación del Código Penal que se publicó en el Boletín Oficial de las Cortes el 4 de Octubre de 2013 decía que el modelo contemplaría “las medidas que, de acuerdo con la naturaleza y el tamaño de la organización, así como el tipo de actividades que se llevan a cabo, garanticen el desarrollo de su actividad conforme a la Ley y permitan la detección rápida y prevención de situaciones de riesgo…” Esta redacción, que finalmente se desvaneció, no se refería exclusivamente a los modelos de prevención penal, sino a los que permitirían cumplir con cualquier obligación legal (Compliance de proyección transversal); y añadía una referencia latente al principio de proporcionalidad

El Congreso Internacional de Compliance

Por Alain Casanovas
el 20. 01. 2016

Los próximos 17 y 18 de marzo se celebrará en Madrid el I Congreso Internacional de Compliance impulsado por Thomsom-Reuters Aranzadi y la Asociación Española de Compliance (ASCOM). Es un evento muy significativo no sólo por las materias técnicas que abordará y la calidad de los ponentes, sino también por constituir una oportunidad única de encuentro y networking de los profesionales del Compliance.

Un juguete en la luna

Por Alain Casanovas
el 01. 12. 2015

En el año 2012 el Lunar Reconoissance Orbiter (LRO) tomó fotografías en alta resolución del lugar donde el primer ser humano pisó nuestro satélite, el 20 de julio de 1969. Puesto que en la Luna no hay atmósfera ni corrientes de aire, ahí permanecen las pisadas de aquel histórico paseo como si acabasen de hollarse. Eso ha permitido rememorar todo el programa de experimentos que se realizaron esa jornada y también, como veremos, trazar una sorprendente excursión no planificada hacia un pequeño cráter, sin interés científico alguno, a unos 50 metros del lugar donde se posó el Módulo Lunar del Apolo 11. Un hecho insólito vinculado con valores personales.

Proporcionalidad en los modelos de prevención penal

Por Alain Casanovas
el 29. 07. 2015

Aunque el régimen de responsabilidad penal de las personas jurídicas en España contempla alguna simplificación para aquellas de “pequeñas dimensiones”, en su mayor parte aplica la regulación común para cualquier tipo de organización. Sin embargo, esto no significa que los modelos de prevención penal sean todos iguales, debiendo regir el principio de proporcionalidad.

El Proyecto de Modificación del Código Penal que se publicó en el Boletín Oficial de las Cortes el 4 de Octubre de 2013 decía que el modelo contemplaría las medidas necesarias para garantizar el desarrollo de la actividad conforme a la Ley, “de acuerdo con la naturaleza y el tamaño de la organización, así como el tipo de actividades que se llevan a cabo”.

Compliance para una gestión empresarial diligente

Por Alain Casanovas
el 03. 06. 2015

Ya en 2007, la revista Fortune publicó una lista de las 101 iniciativas de negocio más disparatadas de los últimos años, como la de aquel fabricante de juguetes que comercializó una cocinita para niños con capacidad para elaborar cookies que abrasó las manos a multitud de menores. Entre ellas figuran también casos de mucho mayor calado, como las declaraciones de altos responsables en diversas organizaciones, capaces de irradiar mensajes optimistas ante los escenarios más apocalípticos.

¿Es el nuevo Código Penal un marco de referencia en Compliance?

Por Alain Casanovas
el 31. 03. 2015

Finalmente hoy se ha publicado en el Boletín Oficial del Estado la Ley Orgánica 1/2015 de 30 de marzo por la que se modifica el Código penal, introduciendo claridad y detalle en el régimen de la responsabilidad penal de las personas jurídicas en España. Recordemos que, en diciembre del año 2010, entró en vigor esta figura en nuestro ordenamiento jurídico, envuelta en debate y, sobre todo, rodeada de una gran incertidumbre. Tal novedad se introdujo mediante una regulación extremadamente somera que contribuyó a alimentar toda suerte de interpretaciones, y que vino seguida de una Circular de la Fiscalía General del Estado que sembró todavía más dudas sobre la eficacia de los modelos de prevención penal corporativos. En este entorno de confusión, es comprensible que muchos empresarios decidieran prudentemente esperar a que aclarase el horizonte antes de impulsar modelos de prevención penal cuyas características y efectos estaban por ver. Una aproximación parecida a la que también optaron no pocos jueces y fiscales, frente a un régimen excesivamente controvertido y huérfano, además, de un adecuado desarrollo normativo desde la perspectiva procedimental u operativa.

Control mercantil y control penal

Por Alain Casanovas
el 25. 02. 2015

En muy poco tiempo, se están reafirmando las obligaciones de diligencia de los administradores desde ámbitos normativos variados. No es raro, pues, que el nuevo Código de buen gobierno de las sociedades cotizadas recomiende programas de orientación y actualización para Consejeros, convenientes para desarrollar una gestión alineada con las expectativas que cada vez más se depositan en ellos.

Prevención del blanqueo como núcleo duro de Compliance

Por Alain Casanovas
el 06. 02. 2015

La Financial Action Task Force on Money Laundering (FATF), más conocida en España por sus siglas en francés GAFI (Groupe d’Action Financière sur le Blanchiment de Capitaux), desarrolla evaluaciones continuas a sus países miembro a fin de valorar el nivel de aplicación de sus recomendaciones para combatir el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo. El pasado mes de diciembre emitió el Mutual Evaluation Report en relación con España, cuyas conclusiones fueron razonablemente positivas y así calaron en la generalidad de la opinión pública. Sin embargo, ha pasado inadvertida la rotundidad de su mensaje sobre el riesgo de blanqueo de capitales que existe actualmente en España.

Políticas: la cruda realidad

Por Alain Casanovas
el 13. 11. 2014

Las conductas que atentan contra el derecho de la Competencia, incluso las que alcanzan dimensión penal, son las que menos se perciben como ilegales por parte de quienes las cometen. En el año 2010 la Office of Fair Trade (OFT) británica publicó su estudio “Competition Law Compliance Survey” atestiguando este fenómeno. Generar una cultura de cumplimiento en materia de competencia es el primero de los cuatro pilares que propone este organismo para procurar un adecuado respeto a las normas en dicha especialidad. Una forma de hacerlo consiste en formar y sensibilizar a las personas de la organización para que comprendan que la economía de libre mercado no significa poder hacer lo que se quiera.

Superestructuras de Compliance: el estándar global

Por Alain Casanovas
el 10. 10. 2014

El modo de gestionar el cumplimiento de las normas y estándares éticos que afectan a la actividad empresarial viene siendo un quebradero de cabeza desde hace años. El empresariado está siendo objeto de una creciente presión para extremar las medidas de vigilancia y control en éste y otros ámbitos, sin que se hubiesen compilado, a pesar de ello, unas directrices generalmente aceptadas para acreditar la razonabilidad de las estructuras de Compliance. El pasado mes de julio tuvieron lugar en Viena las que serían últimas sesiones de trabajo del grupo ISO PC 271 sobre Compliance Management Systems (CMS), pues quienes participamos en ellas finalizamos la redacción del primer estándar internacional sobre sistemas de gestión de cumplimiento que, ya terminado, se difundirá en los próximos días: la norma ISO 19600. Familiarizarse con este texto es fundamental para cualquier persona que se dedique al Compliance por los motivos que explicaré a continuación.