Blog KPMG Cumplimiento Legal

open search search

Category Archives: Cumplimiento normativo

Compliance y gobernanza

Por Alain Casanovas
el 11. 12. 2017

El pasado mes de noviembre tuvieron en lugar en Shenzhen, China, unas interesantes sesiones de trabajo de ISO en las que se avanzó en uno de los proyectos más ambiciosos de la organización: sigue adelante una iniciativa previamente debatida en Londres y Quebec, destinada a coordinar una serie de materias vinculadas con la gobernanza de las organizaciones, incluido el compliance.

ISO 19600 y sistemas de gestión de protección de datos

Por Alain Casanovas
el 04. 07. 2017

La entrada en vigor del Reglamento Europeo de Protección de Datos junto con el reciente impulso del anteproyecto de Ley Orgánica de protección de datos de carácter personal, ilustran un escenario lleno de nuevos requisitos que las organizaciones deben cumplir.

El estándar UNE 19601 como sistema de gestión

Por Alain Casanovas
el 06. 06. 2017

Finalizado el periodo de consulta anunciado en el Boletín Oficial del Estado del pasado día 2 de febrero, el 18 de mayo se publicó la Norma UNE 19601 sobre sistemas de gestión de compliance penal, llamada a establecer un lenguaje de entendimiento común en esta materia, alineado con lo establecido en los estándares internacionales modernos. Sin embargo, lo realmente trascendente de esta noticia ha pasado inadvertido: la migración de modelos lineales de compliance a los “sistemas de gestión”, circunstancia que implica un cambio drástico de mentalidad y enfoque.

Modelos degenerados de Compliance

Por Alain Casanovas
el 20. 02. 2017

¿Existen modelos de Compliance ideados para incumplir las normas? Desde hace tiempo se sabe que desarrollar conductas aberrantes no es patrimonio exclusivo de ciertos perfiles de personas, sino que cualquiera puede llegar a observarlas ante ciertas circunstancias, como demostró Stanley Milgram en 1961 mediante sus experimentos.

La pregunta más difícil para un Compliance Officer

Por Alain Casanovas
el 07. 02. 2017

Al socializar, es habitual que nos pregunten a qué nos dedicamos. Es curioso que esta cuestión, aparentemente inocua, entrañe un notable esfuerzo para los profesionales entregados al Compliance.

El estándar nacional de Compliance Penal UNE 19601

Por Alain Casanovas
el 16. 01. 2017

El pasado día 11 de enero se ultimó el Proyecto de Norma Española 19601 sobre Sistemas de gestión de Compliance penal, inicialmente numerado PNE 307101. Se estima que finalizarán los trámites en el Boletín Oficial del Estado durante el próximo mes de marzo, momento a partir del cual este estándar del organismo de normalización español será accesible. Es una novedad muy relevante, dado que hasta ahora no existía un estándar oficial que favoreciera la homogeneidad entre sistemas de gestión para la prevención de delitos en las empresas.

Nace el primer sistema internacional contra el soborno

Por Alain Casanovas
el 30. 11. 2016

Tras varios años de trabajo intenso, el pasado mes octubre se publicó el primer estándar realmente internacional para articular sistemas de gestión anti-soborno, la norma ISO 37001. Es el resultado de un laborioso proceso de normalización, en el que han intervenido 59 países, incluyendo España (37 como participantes y 22 como observadores), además de diferentes instituciones internacionales

Tolerancia cero a los delitos y apetito de riesgo en Compliance

Por Alain Casanovas
el 01. 09. 2016

La regulación comparada anti-soborno así como los estándares internacionales modernos sobre Compliance exige tolerancia cero a las conductas que puedan suponer incumplimientos.

La próxima norma ISO 37001 para la prevención y detección del soborno

Por Alain Casanovas
el 06. 07. 2016

Tras las reuniones mantenidas en Londres, Madrid, Miami, París y Kuala Lumpur, a finales del pasado mes de mayo se celebraron en México DF las sesiones de trabajo destinadas a ultimar la próxima norma ISO 37001 sobre Anti-Bribery Management Systems (ABMS), es decir, sobre sistemas de gestión contra el soborno.

Riesgo de inconsistencia dinámica en Compliance

Por Alain Casanovas
el 07. 06. 2016

La inconsistencia dinámica en Compliance puede entrañar graves riesgos para las organizaciones. En el largo plazo, las empresas anteponen objetivos ambiciosos que en el corto plazo son incapaces de cumplir porque se decantan por opciones más placenteras, socavando -finalmente- la credibilidad frente a los distintos stakeholders.