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Category Archives: Cumplimiento normativo

Modelos degenerados de Compliance

Por Alain Casanovas
el 20. 02. 2017

¿Existen modelos de Compliance ideados para incumplir las normas? Desde hace tiempo se sabe que desarrollar conductas aberrantes no es patrimonio exclusivo de ciertos perfiles de personas, sino que cualquiera puede llegar a observarlas ante ciertas circunstancias, como demostró Stanley Milgram en 1961 mediante sus experimentos.

La pregunta más difícil para un Compliance Officer

Por Alain Casanovas
el 07. 02. 2017

Al socializar, es habitual que nos pregunten a qué nos dedicamos. Es curioso que esta cuestión, aparentemente inocua, entrañe un notable esfuerzo para los profesionales entregados al Compliance.

El estándar nacional de Compliance Penal UNE 19601

Por Alain Casanovas
el 16. 01. 2017

El pasado día 11 de enero se ultimó el Proyecto de Norma Española 19601 sobre Sistemas de gestión de Compliance penal, inicialmente numerado PNE 307101. Se estima que finalizarán los trámites en el Boletín Oficial del Estado durante el próximo mes de marzo, momento a partir del cual este estándar del organismo de normalización español será accesible. Es una novedad muy relevante, dado que hasta ahora no existía un estándar oficial que favoreciera la homogeneidad entre sistemas de gestión para la prevención de delitos en las empresas.

Nace el primer sistema internacional contra el soborno

Por Alain Casanovas
el 30. 11. 2016

Tras varios años de trabajo intenso, el pasado mes octubre se publicó el primer estándar realmente internacional para articular sistemas de gestión anti-soborno, la norma ISO 37001. Es el resultado de un laborioso proceso de normalización, en el que han intervenido 59 países, incluyendo España (37 como participantes y 22 como observadores), además de diferentes instituciones internacionales

Tolerancia cero a los delitos y apetito de riesgo en Compliance

Por Alain Casanovas
el 01. 09. 2016

La regulación comparada anti-soborno así como los estándares internacionales modernos sobre Compliance exige tolerancia cero a las conductas que puedan suponer incumplimientos.

La próxima norma ISO 37001 para la prevención y detección del soborno

Por Alain Casanovas
el 06. 07. 2016

Tras las reuniones mantenidas en Londres, Madrid, Miami, París y Kuala Lumpur, a finales del pasado mes de mayo se celebraron en México DF las sesiones de trabajo destinadas a ultimar la próxima norma ISO 37001 sobre Anti-Bribery Management Systems (ABMS), es decir, sobre sistemas de gestión contra el soborno.

Riesgo de inconsistencia dinámica en Compliance

Por Alain Casanovas
el 07. 06. 2016

La inconsistencia dinámica en Compliance puede entrañar graves riesgos para las organizaciones. En el largo plazo, las empresas anteponen objetivos ambiciosos que en el corto plazo son incapaces de cumplir porque se decantan por opciones más placenteras, socavando -finalmente- la credibilidad frente a los distintos stakeholders.

Compliance y lógica difusa

Por Alain Casanovas
el 03. 03. 2016

El 31 de julio de 1944 el escritor francés Antoine de Saint-Exupéry, autor de uno de los libros más difundidos de la historia –El Principito-, despegó con su avión de caza para una misión sobre la costa del sur de Francia de la que no regresó jamás. Fue una de las muchas desapariciones que se produjeron durante la Segunda Guerra Mundial, pero especialmente sentida por su entrañable obra literaria. A través del Principito y su lenguaje infantil, mostró la seducción que provoca en las “personas grandes” los números, más allá de toda lógica. Para convencerlas, aconseja facilitarles siempre cálculos: “les agradará porque adoran las cifras”. Esta fascinación irracional por la exactitud, de la que ya he hablado en otras ocasiones, posiblemente explica por qué el término “Lógica Difusa” (“fuzzy logic”) no ha tenido gran aceptación en occidente, a pesar de ser la base de avances muy significativos en campos diversos, incluyendo las herramientas de Compliance.

La Circular 1/2016 de la Fiscalía y los modelos de Compliance

Por Alain Casanovas
el 25. 01. 2016

La Circular rescata elementos de gran valor para lograr los objetivos de Compliance que desaparecieron durante la tramitación parlamentaria de la última reforma del Código Penal. El Proyecto de Modificación del Código Penal que se publicó en el Boletín Oficial de las Cortes el 4 de Octubre de 2013 decía que el modelo contemplaría “las medidas que, de acuerdo con la naturaleza y el tamaño de la organización, así como el tipo de actividades que se llevan a cabo, garanticen el desarrollo de su actividad conforme a la Ley y permitan la detección rápida y prevención de situaciones de riesgo…” Esta redacción, que finalmente se desvaneció, no se refería exclusivamente a los modelos de prevención penal, sino a los que permitirían cumplir con cualquier obligación legal (Compliance de proyección transversal); y añadía una referencia latente al principio de proporcionalidad

El Congreso Internacional de Compliance

Por Alain Casanovas
el 20. 01. 2016

Los próximos 17 y 18 de marzo se celebrará en Madrid el I Congreso Internacional de Compliance impulsado por Thomsom-Reuters Aranzadi y la Asociación Española de Compliance (ASCOM). Es un evento muy significativo no sólo por las materias técnicas que abordará y la calidad de los ponentes, sino también por constituir una oportunidad única de encuentro y networking de los profesionales del Compliance.