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Category Archives: Cumplimiento Ética e integridad

Cumplimiento Ética e integridad

Modelos degenerados de Compliance

Por Alain Casanovas
el 20. 02. 2017

¿Existe modelos de Compliance ideados para incumplir las normas? Desde hace tiempo se sabe que desarrollar conductas aberrantes no es patrimonio exclusivo de ciertos perfiles de personas, sino que cualquiera puede llegar a observarlas ante ciertas circunstancias, como demostró Stanley Milgram en 1961 mediante sus experimentos.

La pregunta más difícil para un Compliance Officer

Por Alain Casanovas
el 07. 02. 2017

Al socializar, es habitual que nos pregunten a qué nos dedicamos. Es curioso que esta cuestión, aparentemente inocua, entrañe un notable esfuerzo para los profesionales entregados al Compliance.

Tolerancia cero a los delitos y apetito de riesgo en Compliance

Por Alain Casanovas
el 01. 09. 2016

La regulación comparada anti-soborno así como los estándares internacionales modernos sobre Compliance exige tolerancia cero a las conductas que puedan suponer incumplimientos.

Hypegiaphobia en Compliance

Por Alain Casanovas
el 29. 07. 2016

La Hypegiaphobia afecta a todos y ataca el corazón mismo de la iniciativa empresarial, que se asienta en la adopción continua de decisiones con riesgos implícitos.

Mujeres en Compliance

Por Alain Casanovas
el 07. 04. 2016

La tasa mundial de participación de las mujeres en la fuerza de trabajo cayó del 52,4 al 49,6 por ciento del año 1995 al 2015. Es una mala noticia para quienes estamos comprometidos con la gestión del talento diverso y la integración de la mujer en el mundo profesional. Pero tal vez en el ámbito del Compliance existan motivos especiales de esperanza, como explicaré a continuación.

La Circular 1/2016 de la Fiscalía y los modelos de Compliance

Por Alain Casanovas
el 25. 01. 2016

La Circular rescata elementos de gran valor para lograr los objetivos de Compliance que desaparecieron durante la tramitación parlamentaria de la última reforma del Código Penal. El Proyecto de Modificación del Código Penal que se publicó en el Boletín Oficial de las Cortes el 4 de Octubre de 2013 decía que el modelo contemplaría “las medidas que, de acuerdo con la naturaleza y el tamaño de la organización, así como el tipo de actividades que se llevan a cabo, garanticen el desarrollo de su actividad conforme a la Ley y permitan la detección rápida y prevención de situaciones de riesgo…” Esta redacción, que finalmente se desvaneció, no se refería exclusivamente a los modelos de prevención penal, sino a los que permitirían cumplir con cualquier obligación legal (Compliance de proyección transversal); y añadía una referencia latente al principio de proporcionalidad

Vacas sagradas

Por Alain Casanovas
el 03. 07. 2015

Las vacas son animales sagrados para el Hinduismo y por eso no pueden ser molestadas. Se las considera la representación de la Madre Tierra e incluso están legalmente protegidas en algunas regiones de la India, donde vagan libremente por sus calles. Esta circunstancia ha llevado a utilizar el término “vaca sagrada” en personas que gozan de un estatus o protección especial, que les hace inmunes a cualquier mandamiento ajeno. Muchos Compliance Officers pensarán en unas vacas sagradas que no deambulan por la India sino bastante más cerca: en las oficinas de sus organizaciones.

Compliance y BEPS: aproximaciones a una gestión empresarial coherente

Por Alain Casanovas
el 08. 05. 2015

Hubo un tiempo en el que proclamar el cumplimiento estricto de la Ley era sinónimo de integridad, y otorgaba a quien hacía alarde de tal circunstancia un halo de respeto. Posiblemente derive de ahí la acepción coloquial de “persona legal”, entendida por tal la que es de fiar, merecedora de confianza por su recto proceder. Pero los hechos acontecidos en el Siglo XX y los albores del XXI quiebran ese axioma, cuando se recurre a la Ley para justificar conductas ampliamente reprochadas por la sociedad. No olvidemos, por ejemplo, que el genocidio más importante del siglo pasado se hilvanó a partir de leyes que derivaron en la llamada “solución final”. Desde entonces se sabe perfectamente que no siempre todas las personas que acatan la literalidad de la Ley obran correctamente. Este hecho es patente en los medios de comunicación, cuando vemos el trasiego de individuos que exculpan sus imputaciones alegando haber cumplido escrupulosamente con la Ley. Al escuchar sus planteamientos nos tememos lo peor, a sabiendas de que, probablemente, lo que afirman es técnicamente cierto.

Corrupción, Código Penal y Buen Gobierno

Por Alain Casanovas
el 12. 12. 2014

El Ethics Resource Center, organización que opera desde 1922 observando la conducta ética en el mundo de los negocios, ya dijo en su National Business Survey del año 2011 que los modelos de prevención penal impulsados por la US Sentencing Commission eran un modelo idóneo para generar una cultura ética en las organizaciones: no en vano se denominan “Effective Ethics and Compliance Programs”. Un factor elemental de ética en los negocios consiste en no desarrollar ni permitir conductas delictivas, obviedad que parece olvidada si consideramos que llevamos en España más de un año esperando que se apruebe la modificación de nuestro Código Penal que define las características de los modelos de prevención penal para las empresas. Aunque el pasado 25 de noviembre el Congreso cerró el plazo de enmiendas a su texto -que supone un avance importante en su tramitación-, nadie borrará de las hemerotecas los casos de corrupción que han sobrecogido a la opinión pública en el ínterin.

Depredadores

Por Alain Casanovas
el 31. 07. 2014

Desde una perspectiva de Compliance, suele asumirse que conviven en las organizaciones tres clases de personas: las que siempre observarán una conducta adecuada (25%), aquellas cuyo comportamiento depende en gran medida del entorno en que se hallen (50%) y, finalmente, las que tienden a observar conductas desviadas, incluso con independencia del contexto en que se encuentren (25%).