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Category Archives: Cumplimiento Ética e integridad

Cumplimiento Ética e integridad

Fraude y compliance

Por Alain Casanovas
el 07. 02. 2018

Adoptar decisiones sin disponer de información o con información deficiente es, per se, una conducta de riesgo. Por este motivo, manejar a tiempo información de calidad es un factor clave en todo modelo de Compliance robusto.
Las metodologías más difundidas sobre evaluación de riesgos requieren identificarlos, analizarlos y finalmente valorarlos, determinando así tanto su probabilidad de ocurrencia como las consecuencias que se producirían en tal caso. Sobre esta estimación se puede fundamentar una prioriorización de riesgos, que es un ejercicio necesario para establecer una correcta asignación de recursos en su prevención, detección y gestión.

El abrazo de Washoe

Por Alain Casanovas
el 15. 12. 2017

Washoe es el nombre que recibió una cría de chimpancé hembra capturada en el oeste de África a mediados de los años 60. Iba a formar parte de un proyecto relacionado con el programa espacial de la fuerza aérea norteamericana, pero terminó en manos de los psicólogos Allen y Beatrix Gardner, que iniciaron un experimento para instruirla en el lenguaje de signos y comunicarse con ella. Esta investigación arrojó resultados asombrosos que obligaron a la comunidad científica a replantearse la relación entre los humanos y los grandes simios.

Procesos de creación de confianza en compliance

Por Alain Casanovas
el 03. 05. 2017

Los profesionales que desarrollan cometidos de compliance en las empresas vienen dedicando una parte cada vez mayor de su tiempo a algunas tareas que, aun siendo necesarias, son tremendamente repetitivas y restan tiempo a otros cometidos de mayor criticidad.

El Libro Blanco de Compliance

Por kpmg españa
el 07. 03. 2017

Ya se puede descargar libremente el Libro Blanco sobre la Función de Compliance elaborado por la Asociación Española de Compliance, y en el que han participado diferentes instituciones nacionales. Es un avance significativo en esta materia, pues es el primer documento que reproduce sistemáticamente los cometidos esenciales de la función de Compliance, partiendo de lo establecido en textos y estándares de aceptación general.

Modelos degenerados de Compliance

Por Alain Casanovas
el 20. 02. 2017

¿Existen modelos de Compliance ideados para incumplir las normas? Desde hace tiempo se sabe que desarrollar conductas aberrantes no es patrimonio exclusivo de ciertos perfiles de personas, sino que cualquiera puede llegar a observarlas ante ciertas circunstancias, como demostró Stanley Milgram en 1961 mediante sus experimentos.

La pregunta más difícil para un Compliance Officer

Por Alain Casanovas
el 07. 02. 2017

Al socializar, es habitual que nos pregunten a qué nos dedicamos. Es curioso que esta cuestión, aparentemente inocua, entrañe un notable esfuerzo para los profesionales entregados al Compliance.

Tolerancia cero a los delitos y apetito de riesgo en Compliance

Por Alain Casanovas
el 01. 09. 2016

La regulación comparada anti-soborno así como los estándares internacionales modernos sobre Compliance exige tolerancia cero a las conductas que puedan suponer incumplimientos.

Hypegiaphobia en Compliance

Por Alain Casanovas
el 29. 07. 2016

La Hypegiaphobia afecta a todos y ataca el corazón mismo de la iniciativa empresarial, que se asienta en la adopción continua de decisiones con riesgos implícitos.

Mujeres en Compliance

Por Alain Casanovas
el 07. 04. 2016

La tasa mundial de participación de las mujeres en la fuerza de trabajo cayó del 52,4 al 49,6 por ciento del año 1995 al 2015. Es una mala noticia para quienes estamos comprometidos con la gestión del talento diverso y la integración de la mujer en el mundo profesional. Pero tal vez en el ámbito del Compliance existan motivos especiales de esperanza, como explicaré a continuación.

La Circular 1/2016 de la Fiscalía y los modelos de Compliance

Por Alain Casanovas
el 25. 01. 2016

La Circular rescata elementos de gran valor para lograr los objetivos de Compliance que desaparecieron durante la tramitación parlamentaria de la última reforma del Código Penal. El Proyecto de Modificación del Código Penal que se publicó en el Boletín Oficial de las Cortes el 4 de Octubre de 2013 decía que el modelo contemplaría “las medidas que, de acuerdo con la naturaleza y el tamaño de la organización, así como el tipo de actividades que se llevan a cabo, garanticen el desarrollo de su actividad conforme a la Ley y permitan la detección rápida y prevención de situaciones de riesgo…” Esta redacción, que finalmente se desvaneció, no se refería exclusivamente a los modelos de prevención penal, sino a los que permitirían cumplir con cualquier obligación legal (Compliance de proyección transversal); y añadía una referencia latente al principio de proporcionalidad