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Category Archives: Áreas de Cumplimiento Legal

Áreas de Cumplimiento Legal

Sesgo retrospectivo en compliance

Por Alain Casanovas
el 03. 10. 2017

Poco antes de las 8 horas se perdió la comunicación con el transbordador espacial Columbia, en su secuencia de entrada a la atmósfera terrestre. Era el 1 de febrero de 2003 y se confirmaba la desintegración de la nave y el fallecimiento de sus siete tripulantes.

Errores perseverantes

Por Alain Casanovas
el 05. 09. 2017

Durante la Segunda Guerra Mundial, el piloto de la Marina Imperial Japonesa Minoru Honda fue abatido y desapareció en el transcurso de un combate aéreo sobre la isla de Kolombangara (Islas Salomon). Ascendido doblemente a título póstumo, durante sus exequias recibió la pompa y honores propios de un héroe nacional.

Normas y sentimientos

Por Alain Casanovas
el 07. 08. 2017

Todos hemos escuchado relatos sobre personas que desobedecieron normas porque algo en su interior les obligaba a hacerlo, aunque asumieran con ello un grave riesgo. El caso del empresario Oskar Schindler y los seres humanos que salvó de una muerte atroz en campos de concentración es un caso muy conocido, pero la vida está llena de pequeños ejemplos que no llegan a difundirse. Al hablar de conducta moral, las emociones triunfan sobre las reglas

Revisiones de compliance sobre ISO e UNE: tres sugerencias

Por Alain Casanovas
el 20. 07. 2017

El estándar internacional ISO 37001 sobre sistemas de gestión antisoborno se publicó en octubre de 2016, y el estándar nacional UNE 19601 sobre sistemas de gestión de compliance penal vio la luz en mayo de 2017.

Métrica comparativa en los recursos de Compliance

Por Alain Casanovas
el 04. 04. 2017

El 28 de agosto de 2008 el Abogado General Adjunto del Departamento de Justicia (DoJ) de los Estados Unidos, Mark Filip, emitió un memorándum describiendo qué medidas se consideraban “cooperación” para cualificar adecuadamente los procesos seguidos con las empresas y contribuir a perfilar los cargos contra ellas.

El estándar nacional de Compliance Penal UNE 19601

Por Alain Casanovas
el 16. 01. 2017

El pasado día 11 de enero se ultimó el Proyecto de Norma Española 19601 sobre Sistemas de gestión de Compliance penal, inicialmente numerado PNE 307101. Se estima que finalizarán los trámites en el Boletín Oficial del Estado durante el próximo mes de marzo, momento a partir del cual este estándar del organismo de normalización español será accesible. Es una novedad muy relevante, dado que hasta ahora no existía un estándar oficial que favoreciera la homogeneidad entre sistemas de gestión para la prevención de delitos en las empresas.

Corazón de chocolate

Por Alain Casanovas
el 13. 12. 2016

Ningún niño merece una infancia infeliz. Esto debió pensar el piloto norteamericano Gail S. Halvorsen cuando aterrizó su avión en el aeropuerto berlinés de Tempelhof durante el abastecimiento aéreo a la población en 1948, en los peores momentos de la postguerra. Acercándose a un grupo de niños que, amontonados, observaban los aviones tras las alambradas, les entregó un par de chicles y se apenó al ver cómo los desmenuzaban en pedazos minúsculos para repartirlos.

Nace el primer sistema internacional contra el soborno

Por Alain Casanovas
el 30. 11. 2016

Tras varios años de trabajo intenso, el pasado mes octubre se publicó el primer estándar realmente internacional para articular sistemas de gestión anti-soborno, la norma ISO 37001. Es el resultado de un laborioso proceso de normalización, en el que han intervenido 59 países, incluyendo España (37 como participantes y 22 como observadores), además de diferentes instituciones internacionales

ISO 37001: un paso histórico en la lucha contra el soborno

Por Alain Casanovas
el 14. 10. 2016

El pasado día 13 de octubre se publicó el estándar ISO 37001 sobre sistemas de gestión anti-soborno (Anti-bribery Management Systems –ABMS-), resultado de un laborioso proceso de normalización internacional que adopta y mejora los últimos adelantos en sistemas de lucha contra el soborno.

Criterio experto contra el Paper Compliance

Por Alain Casanovas
el 04. 10. 2016

Uno de los objetivos de incorporar criterio experto es cerciorarse de no estar ante modelos de Paper Compliance, es decir, estructuras soportadas documentalmente pero sin aplicación real