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Author Archives: Alain Casanovas

La comprensión situacional en Compliance

Por Alain Casanovas
el 03. 11. 2016

La vida está llena de problemas. Desde que nos levantamos hasta que nos acostamos gestionamos problemas continuamente y los solucionamos sin apenas darnos cuenta. La evolución nos ha convertido en seres casi perfectos para solucionar problemas, y nos damos cuenta ahora, al intentar que las máquinas ejecuten tareas aparentemente sencillas que desarrollamos inconscientemente.

ISO 37001: un paso histórico en la lucha contra el soborno

Por Alain Casanovas
el 14. 10. 2016

El pasado día 13 de octubre se publicó el estándar ISO 37001 sobre sistemas de gestión anti-soborno (Anti-bribery Management Systems –ABMS-), resultado de un laborioso proceso de normalización internacional que adopta y mejora los últimos adelantos en sistemas de lucha contra el soborno.

Criterio experto contra el Paper Compliance

Por Alain Casanovas
el 04. 10. 2016

Uno de los objetivos de incorporar criterio experto es cerciorarse de no estar ante modelos de Paper Compliance, es decir, estructuras soportadas documentalmente pero sin aplicación real

Tolerancia cero a los delitos y apetito de riesgo en Compliance

Por Alain Casanovas
el 01. 09. 2016

La regulación comparada anti-soborno así como los estándares internacionales modernos sobre Compliance exige tolerancia cero a las conductas que puedan suponer incumplimientos.

Hypegiaphobia en Compliance

Por Alain Casanovas
el 29. 07. 2016

La Hypegiaphobia afecta a todos y ataca el corazón mismo de la iniciativa empresarial, que se asienta en la adopción continua de decisiones con riesgos implícitos.

La próxima norma ISO 37001 para la prevención y detección del soborno

Por Alain Casanovas
el 06. 07. 2016

Tras las reuniones mantenidas en Londres, Madrid, Miami, París y Kuala Lumpur, a finales del pasado mes de mayo se celebraron en México DF las sesiones de trabajo destinadas a ultimar la próxima norma ISO 37001 sobre Anti-Bribery Management Systems (ABMS), es decir, sobre sistemas de gestión contra el soborno.

Riesgo de inconsistencia dinámica en Compliance

Por Alain Casanovas
el 07. 06. 2016

La inconsistencia dinámica en Compliance puede entrañar graves riesgos para las organizaciones. En el largo plazo, las empresas anteponen objetivos ambiciosos que en el corto plazo son incapaces de cumplir porque se decantan por opciones más placenteras, socavando -finalmente- la credibilidad frente a los distintos stakeholders.

La cultura de cumplimiento y el bosón de Higgs

Por Alain Casanovas
el 09. 05. 2016

Los estándares más avanzados sobre Compliance, como es la norma ISO 19600-2014 sobre Compliance Management Systems (CMS), contemplan una serie de prácticas que denotan el compromiso de las organizaciones y sus equipos directivos con la generación y mantenimiento de una cultura de respeto hacia las normas. De hecho, muchas de ellas ya figuraban en el primer estándar sobre Compliance, la norma australiana AS 3806-2006. Por lo tanto, esos elementos que sirven para concluir sobre la existencia de la cultura de Compliance están recogidos, negro sobre blanco, desde hace una década y siguen presentes en las normas posteriores que comparten su carga genética. Los veremos también en las normas que están por venir en los próximos meses, como el estándar ISO 37001 sobre Anti-Bribery Management Systems o la norma UNE 307101 sobre sistemas de gestión de Compliance penal.

Mujeres en Compliance

Por Alain Casanovas
el 07. 04. 2016

La tasa mundial de participación de las mujeres en la fuerza de trabajo cayó del 52,4 al 49,6 por ciento del año 1995 al 2015. Es una mala noticia para quienes estamos comprometidos con la gestión del talento diverso y la integración de la mujer en el mundo profesional. Pero tal vez en el ámbito del Compliance existan motivos especiales de esperanza, como explicaré a continuación.

Compliance y lógica difusa

Por Alain Casanovas
el 03. 03. 2016

El 31 de julio de 1944 el escritor francés Antoine de Saint-Exupéry, autor de uno de los libros más difundidos de la historia –El Principito-, despegó con su avión de caza para una misión sobre la costa del sur de Francia de la que no regresó jamás. Fue una de las muchas desapariciones que se produjeron durante la Segunda Guerra Mundial, pero especialmente sentida por su entrañable obra literaria. A través del Principito y su lenguaje infantil, mostró la seducción que provoca en las “personas grandes” los números, más allá de toda lógica. Para convencerlas, aconseja facilitarles siempre cálculos: “les agradará porque adoran las cifras”. Esta fascinación irracional por la exactitud, de la que ya he hablado en otras ocasiones, posiblemente explica por qué el término “Lógica Difusa” (“fuzzy logic”) no ha tenido gran aceptación en occidente, a pesar de ser la base de avances muy significativos en campos diversos, incluyendo las herramientas de Compliance.