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Author Archives: Alain Casanovas

Fraude y compliance

Por Alain Casanovas
el 07. 02. 2018

Adoptar decisiones sin disponer de información o con información deficiente es, per se, una conducta de riesgo. Por este motivo, manejar a tiempo información de calidad es un factor clave en todo modelo de Compliance robusto.
Las metodologías más difundidas sobre evaluación de riesgos requieren identificarlos, analizarlos y finalmente valorarlos, determinando así tanto su probabilidad de ocurrencia como las consecuencias que se producirían en tal caso. Sobre esta estimación se puede fundamentar una prioriorización de riesgos, que es un ejercicio necesario para establecer una correcta asignación de recursos en su prevención, detección y gestión.

Adiós al Compliance tedioso

Por Alain Casanovas
el 12. 01. 2018

Parte de los procedimientos de diligencia debida en Compliance consisten en la evaluación de las contrapartes de negocio. Cuando se trata de empresas, no es inhabitual que se analice su nivel de compromiso con la ética y la legalidad así como las medidas de control que han dispuesto a tales efectos. En ocasiones, estas tareas se canalizan mediante cuestionarios de compliance, que incluyen preguntas clave y solicitan evidencia documental de ciertos aspectos (Código Ético, Política antisoborno, etc). Cada vez más organizaciones desarrollan estos procedimientos –y también los sufren-, aunque es una actividad que disminuirá drásticamente en el corto plazo.

El abrazo de Washoe

Por Alain Casanovas
el 15. 12. 2017

Washoe es el nombre que recibió una cría de chimpancé hembra capturada en el oeste de África a mediados de los años 60. Iba a formar parte de un proyecto relacionado con el programa espacial de la fuerza aérea norteamericana, pero terminó en manos de los psicólogos Allen y Beatrix Gardner, que iniciaron un experimento para instruirla en el lenguaje de signos y comunicarse con ella. Esta investigación arrojó resultados asombrosos que obligaron a la comunidad científica a replantearse la relación entre los humanos y los grandes simios.

Compliance y gobernanza

Por Alain Casanovas
el 11. 12. 2017

El pasado mes de noviembre tuvieron en lugar en Shenzhen, China, unas interesantes sesiones de trabajo de ISO en las que se avanzó en uno de los proyectos más ambiciosos de la organización: sigue adelante una iniciativa previamente debatida en Londres y Quebec, destinada a coordinar una serie de materias vinculadas con la gobernanza de las organizaciones, incluido el compliance.

KISS Compliance

Por Alain Casanovas
el 07. 11. 2017

Kelly Johnson, ingeniero jefe de la empresa aeroespacial Lockheed pidió a su equipo de trabajo que los aviones que diseñaran fueran fácilmente reparables por cualquier mecánico con herramientas normales en cualquier taller.

Sesgo retrospectivo en compliance

Por Alain Casanovas
el 03. 10. 2017

Poco antes de las 8 horas se perdió la comunicación con el transbordador espacial Columbia, en su secuencia de entrada a la atmósfera terrestre. Era el 1 de febrero de 2003 y se confirmaba la desintegración de la nave y el fallecimiento de sus siete tripulantes.

Errores perseverantes

Por Alain Casanovas
el 05. 09. 2017

Durante la Segunda Guerra Mundial, el piloto de la Marina Imperial Japonesa Minoru Honda fue abatido y desapareció en el transcurso de un combate aéreo sobre la isla de Kolombangara (Islas Salomon). Ascendido doblemente a título póstumo, durante sus exequias recibió la pompa y honores propios de un héroe nacional.

Normas y sentimientos

Por Alain Casanovas
el 07. 08. 2017

Todos hemos escuchado relatos sobre personas que desobedecieron normas porque algo en su interior les obligaba a hacerlo, aunque asumieran con ello un grave riesgo. El caso del empresario Oskar Schindler y los seres humanos que salvó de una muerte atroz en campos de concentración es un caso muy conocido, pero la vida está llena de pequeños ejemplos que no llegan a difundirse. Al hablar de conducta moral, las emociones triunfan sobre las reglas

Revisiones de compliance sobre ISO e UNE: tres sugerencias

Por Alain Casanovas
el 20. 07. 2017

El estándar internacional ISO 37001 sobre sistemas de gestión antisoborno se publicó en octubre de 2016, y el estándar nacional UNE 19601 sobre sistemas de gestión de compliance penal vio la luz en mayo de 2017.

ISO 19600 y sistemas de gestión de protección de datos

Por Alain Casanovas
el 04. 07. 2017

La entrada en vigor del Reglamento Europeo de Protección de Datos junto con el reciente impulso del anteproyecto de Ley Orgánica de protección de datos de carácter personal, ilustran un escenario lleno de nuevos requisitos que las organizaciones deben cumplir.