Blog KPMG Cumplimiento Legal

open search search

Author Archives: Alain Casanovas

Procesos de creación de confianza en compliance

Por Alain Casanovas
el 03. 05. 2017

Los profesionales que desarrollan cometidos de compliance en las empresas vienen dedicando una parte cada vez mayor de su tiempo a algunas tareas que, aun siendo necesarias, son tremendamente repetitivas y restan tiempo a otros cometidos de mayor criticidad.

Métrica comparativa en los recursos de Compliance

Por Alain Casanovas
el 04. 04. 2017

El 28 de agosto de 2008 el Abogado General Adjunto del Departamento de Justicia (DoJ) de los Estados Unidos, Mark Filip, emitió un memorándum describiendo qué medidas se consideraban “cooperación” para cualificar adecuadamente los procesos seguidos con las empresas y contribuir a perfilar los cargos contra ellas.

Modelos degenerados de Compliance

Por Alain Casanovas
el 20. 02. 2017

¿Existen modelos de Compliance ideados para incumplir las normas? Desde hace tiempo se sabe que desarrollar conductas aberrantes no es patrimonio exclusivo de ciertos perfiles de personas, sino que cualquiera puede llegar a observarlas ante ciertas circunstancias, como demostró Stanley Milgram en 1961 mediante sus experimentos.

La pregunta más difícil para un Compliance Officer

Por Alain Casanovas
el 07. 02. 2017

Al socializar, es habitual que nos pregunten a qué nos dedicamos. Es curioso que esta cuestión, aparentemente inocua, entrañe un notable esfuerzo para los profesionales entregados al Compliance.

El estándar nacional de Compliance Penal UNE 19601

Por Alain Casanovas
el 16. 01. 2017

El pasado día 11 de enero se ultimó el Proyecto de Norma Española 19601 sobre Sistemas de gestión de Compliance penal, inicialmente numerado PNE 307101. Se estima que finalizarán los trámites en el Boletín Oficial del Estado durante el próximo mes de marzo, momento a partir del cual este estándar del organismo de normalización español será accesible. Es una novedad muy relevante, dado que hasta ahora no existía un estándar oficial que favoreciera la homogeneidad entre sistemas de gestión para la prevención de delitos en las empresas.

Corazón de chocolate

Por Alain Casanovas
el 13. 12. 2016

Ningún niño merece una infancia infeliz. Esto debió pensar el piloto norteamericano Gail S. Halvorsen cuando aterrizó su avión en el aeropuerto berlinés de Tempelhof durante el abastecimiento aéreo a la población en 1948, en los peores momentos de la postguerra. Acercándose a un grupo de niños que, amontonados, observaban los aviones tras las alambradas, les entregó un par de chicles y se apenó al ver cómo los desmenuzaban en pedazos minúsculos para repartirlos.

Nace el primer sistema internacional contra el soborno

Por Alain Casanovas
el 30. 11. 2016

Tras varios años de trabajo intenso, el pasado mes octubre se publicó el primer estándar realmente internacional para articular sistemas de gestión anti-soborno, la norma ISO 37001. Es el resultado de un laborioso proceso de normalización, en el que han intervenido 59 países, incluyendo España (37 como participantes y 22 como observadores), además de diferentes instituciones internacionales

La comprensión situacional en Compliance

Por Alain Casanovas
el 03. 11. 2016

La vida está llena de problemas. Desde que nos levantamos hasta que nos acostamos gestionamos problemas continuamente y los solucionamos sin apenas darnos cuenta. La evolución nos ha convertido en seres casi perfectos para solucionar problemas, y nos damos cuenta ahora, al intentar que las máquinas ejecuten tareas aparentemente sencillas que desarrollamos inconscientemente.

ISO 37001: un paso histórico en la lucha contra el soborno

Por Alain Casanovas
el 14. 10. 2016

El pasado día 13 de octubre se publicó el estándar ISO 37001 sobre sistemas de gestión anti-soborno (Anti-bribery Management Systems –ABMS-), resultado de un laborioso proceso de normalización internacional que adopta y mejora los últimos adelantos en sistemas de lucha contra el soborno.

Criterio experto contra el Paper Compliance

Por Alain Casanovas
el 04. 10. 2016

Uno de los objetivos de incorporar criterio experto es cerciorarse de no estar ante modelos de Paper Compliance, es decir, estructuras soportadas documentalmente pero sin aplicación real