Politicas de Compliance

Políticas: la cruda realidad

Las conductas que atentan contra el derecho de la Competencia, incluso las que alcanzan dimensión penal, son las que menos se perciben como ilegales por parte de quienes las cometen. En el año 2010 la Office of Fair Trade (OFT) británica publicó su estudio “Competition Law Compliance Survey” atestiguando este fenómeno. Generar una cultura de cumplimiento en materia de competencia es el primero de los cuatro pilares que propone este organismo para procurar un adecuado respeto a las normas en dicha especialidad. Una forma de hacerlo consiste en formar y sensibilizar a las personas de la organización para que comprendan que la economía de libre mercado no significa poder hacer lo que se quiera.

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Superestructuras de Compliance: el estándar global

El modo de gestionar el cumplimiento de las normas y estándares éticos que afectan a la actividad empresarial viene siendo un quebradero de cabeza desde hace años. El empresariado está siendo objeto de una creciente presión para extremar las medidas de vigilancia y control en éste y otros ámbitos, sin que se hubiesen compilado, a pesar de ello, unas directrices generalmente aceptadas para acreditar la razonabilidad de las estructuras de Compliance. El pasado mes de julio tuvieron lugar en Viena las que serían últimas sesiones de trabajo del grupo ISO PC 271 sobre Compliance Management Systems (CMS), pues quienes participamos en ellas finalizamos la redacción del primer estándar internacional sobre sistemas de gestión de cumplimiento que, ya terminado, se difundirá en los próximos días: la norma ISO 19600. Familiarizarse con este texto es fundamental para cualquier persona que se dedique al Compliance por los motivos que explicaré a continuación.

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Compliance dentro del buen gobierno corporativo

El pasado 30 de mayo se publicó en el Boletín Oficial de las Cortes Generales el Proyecto de Ley por la que se modifica la Ley de Sociedades de Capital para la mejora del buen gobierno corporativo. Curiosamente, algunos de los factores justificativos que menciona su exposición de motivos se han visto refrendados este pasado mes de agosto por el acuerdo del Departamento de Justicia norteamericano (DOJ) sobre el caso de Bank of America. Este caso pasará a la historia no sólo por ser el acuerdo de mayor monto económico unitario alcanzado por el DOJ en los Estados Unidos (16,65 billones de US$), sino por la lección que comporta: las malas praxis no pueden ser un simple coste cuando se hacen negocios.

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Depredadores

Desde una perspectiva de Compliance, suele asumirse que conviven en las organizaciones tres clases de personas: las que siempre observarán una conducta adecuada (25%), aquellas cuyo comportamiento depende en gran medida del entorno en que se hallen (50%) y, finalmente, las que tienden a observar conductas desviadas, incluso con independencia del contexto en que se encuentren (25%).

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Poniendo orden en Babel

¿Quién no conoce el mito de la Torre de Babel? La tradición cuenta que obró un castigo divino cuando la arrogancia humana trató de alcanzar el cielo con esa construcción, lo que desencadenó la multiplicación de las lenguas y su dispersión por toda la Tierra. De hecho, la etimología hebrea de Babel significa balbuceo o confusión. Las evidencias arqueológicas apuntan que, en realidad, fue una construcción de siete plantas y poco más de noventa metros de altura, como describió Herodoto en la antigüedad. La gesta contemporánea que abandona las dimensiones modestas es el crecimiento descomunal de la información que está manejando la humanidad, cuyo tratamiento ha originado el fenómeno del big data. El problema no sólo radica en que el volumen procesable de datos -que ya se mide en petabytes – no logra acompañar su crecimiento imparable; sino también en que las informaciones que contiene no son homogéneas.

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Certificaciones de Compliance en España

Según el diccionario de la lengua española, “certificar” es asegurar, afirmar o dar por cierta alguna cosa. Y el certificador es quien emite tal testimonio.

En la última sesión del KPMG Compliance Think Tank, comenté los diferentes estadios de tramitación de las normas ISO sobre Compliance, y surgieron algunas dudas sobre las posibilidades de certificación que existen o existirán en España en relación con las mismas. Para comprender el alcance de las diferentes opciones al respecto, es conveniente prestar atención a tres aspectos clave: (i) la entidad que certifica, (ii) el proceso de certificación que utiliza, y (iii) la norma o estándar sobre la base del cual emite su certificación.

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Compliance y proxy advisors

No hace mucho tiempo se publicó una entrevista realizada a Heather Loewenthal, responsable de Compliance para Barclays Africa Group, y antigua responsable Global de Compliance en el Grupo ING. Como bien manifestó, en el complejo entorno normativo en que se desenvuelven actualmente las empresas, no es difícil incurrir en incumplimientos susceptibles de producir una pérdida de confianza entre clientes, accionistas, reguladores y la sociedad en general. Las entidades que prestan servicio a inversores y asesoran respecto del ejercicio de derecho de voto en entidades cotizadas, es decir los proxy advisors, son muy conscientes de ello, lo que explica su creciente interés en los Compliance Management Systems (CMS) a que se refiere la entrevistada. Saben bien que disponer actualmente de un CMS adecuado no es un lujo, sino una necesidad, considerando el crecimiento exponencial de las normas no sólo en número sino también en complejidad. Para ellos y para los responsables de las relaciones con inversores en las empresas, es una buena noticia la próxima emisión de una norma internacional que proporcionará directrices para disponer de un CMS robusto, de forma que las necesidades de unos y otros puedan cubrirse a través de las buenas prácticas reconocidas en este ejercicio de normalización internacional.

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Crear monstruos

Si las personas en las organizaciones siguiesen fielmente las instrucciones facilitadas para observar las normas y los estándares éticos, seguramente la probabilidad de incumplimientos disminuiría drásticamente. En este sentido, podría pensarse que la mejora de las capacidades de las personas para acatar directrices e instrucciones es uno de los objetivos de la función de Compliance. Sin embargo, esa no es una conclusión del todo correcta.

La historia nos demuestra que la obediencia, tanto de las normas como de las instrucciones que emanan de ellas a través de un acto de mera disciplina, no de reflexión, produce consecuencias terribles. Los entornos en los que concurre la denominada “obediencia debida”, donde el ejecutante de una instrucción no se considera responsable de sus consecuencias por ser un mero brazo ejecutor de quien la ha dictado, suelen asociarse al entorno militar, aunque también puede darse en otros contextos donde la presión sobre el sujeto condiciona notablemente su conducta.

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Lobbistas y Compliance

Aunque las actividades de lobby están muy arraigadas en algunas jurisdicciones, lo cierto es que despiertan recelos en muchas personas que no comprenden por qué, existiendo instituciones democráticas para canalizar la sensibilidad social, los grupos de presión tienden a desenvolverse en otros ámbitos. ¿Qué necesidad existe de utilizar los pasillos de las Cámaras legislativas o los hoteles, donde parece que se acuñó el término lobby, para impulsar ciertas decisiones de los poderes públicos? El Presidente Eisenhower ya apuntó, en 1961, el peligro que los lobbies entrañaban para las libertades y procesos democráticos. En las últimas décadas este discurso retoma actualidad e impulsa un proceso para dotar de transparencia a esta figura.

En el año 1995 el Congreso de los Estados Unidos aprobó la Lobbying Disclosure Act (LDA), por la cual las organizaciones dedicadas a hacer lobby debían publicar periódicamente el resumen de sus actividades y gastos, entre otras informaciones.

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Los valores ¿no se traen desde casa?

A las personas que asumen por primera vez roles de Compliance, les llama poderosamente la atención que muchos textos acerca de su función la vinculen con la formación. Efectivamente, una gran parte de marcos de referencia sobre Compliance, tanto genéricos como específicos subrayan la importancia de que los sistemas de gestión de cumplimiento (CMS) contemplen esta faceta. El estándar más avanzado en Compliance que actualmente está en fase final de desarrollo, la futura norma ISO 19600 dedica todo un apartado (7.2 Competence and training) a detallar las características de la formación que se espera que una organización procure a sus empleados en materia de Compliance. Uno puede preguntarse, ¿para qué impartir formación sobre el cumplimiento de las obligaciones y los estándares éticos de la empresa? ¿Acaso las personas que se contratan no conocen bien sus obligaciones y carecen de valores morales?

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