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Compliance fraude

Tolerancia cero a los delitos y apetito de riesgo en Compliance

La regulación comparada anti-soborno así como los estándares internacionales modernos sobre Compliance exige tolerancia cero a las conductas que puedan suponer incumplimientos.

Hypegiaphobia en Compliance

Hypegiaphobia en Compliance

La Hypegiaphobia afecta a todos y ataca el corazón mismo de la iniciativa empresarial, que se asienta en la adopción continua de decisiones con riesgos implícitos.

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La próxima norma ISO 37001 para la prevención y detección del soborno

Tras las reuniones mantenidas en Londres, Madrid, Miami, París y Kuala Lumpur, a finales del pasado mes de mayo se celebraron en México DF las sesiones de trabajo destinadas a ultimar la próxima norma ISO 37001 sobre Anti-Bribery Management Systems (ABMS), es decir, sobre sistemas de gestión contra el soborno.

Riesgo de inconsistencia dinámica en Compliance

Riesgo de inconsistencia dinámica en Compliance

La inconsistencia dinámica en Compliance puede entrañar graves riesgos para las organizaciones. En el largo plazo, las empresas anteponen objetivos ambiciosos que en el corto plazo son incapaces de cumplir porque se decantan por opciones más placenteras, socavando -finalmente- la credibilidad frente a los distintos stakeholders.

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La cultura de cumplimiento y el bosón de Higgs

Los estándares más avanzados sobre Compliance, como es la norma ISO 19600-2014 sobre Compliance Management Systems (CMS), contemplan una serie de prácticas que denotan el compromiso de las organizaciones y sus equipos directivos con la generación y mantenimiento de una cultura de respeto hacia las normas. De hecho, muchas de ellas ya figuraban en el primer estándar sobre Compliance, la norma australiana AS 3806-2006. Por lo tanto, esos elementos que sirven para concluir sobre la existencia de la cultura de Compliance están recogidos, negro sobre blanco, desde hace una década y siguen presentes en las normas posteriores que comparten su carga genética. Los veremos también en las normas que están por venir en los próximos meses, como el estándar ISO 37001 sobre Anti-Bribery Management Systems o la norma UNE 307101 sobre sistemas de gestión de Compliance penal.

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Mujeres en Compliance

La tasa mundial de participación de las mujeres en la fuerza de trabajo cayó del 52,4 al 49,6 por ciento del año 1995 al 2015. Es una mala noticia para quienes estamos comprometidos con la gestión del talento diverso y la integración de la mujer en el mundo profesional. Pero tal vez en el ámbito del Compliance existan motivos especiales de esperanza, como explicaré a continuación.

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Compliance y lógica difusa

El 31 de julio de 1944 el escritor francés Antoine de Saint-Exupéry, autor de uno de los libros más difundidos de la historia –El Principito-, despegó con su avión de caza para una misión sobre la costa del sur de Francia de la que no regresó jamás. Fue una de las muchas desapariciones que se produjeron durante la Segunda Guerra Mundial, pero especialmente sentida por su entrañable obra literaria. A través del Principito y su lenguaje infantil, mostró la seducción que provoca en las “personas grandes” los números, más allá de toda lógica. Para convencerlas, aconseja facilitarles siempre cálculos: “les agradará porque adoran las cifras”. Esta fascinación irracional por la exactitud, de la que ya he hablado en otras ocasiones, posiblemente explica por qué el término “Lógica Difusa” (“fuzzy logic”) no ha tenido gran aceptación en occidente, a pesar de ser la base de avances muy significativos en campos diversos, incluyendo las herramientas de Compliance.

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La soledad del Compliance Officer

La responsabilidad personal del Compliance Officer en España es objeto de debate. Aunque la Circular 1/2016 de la Fiscalía General del Estado le atribuye un ámbito equivalente al de cualquier directivo, desde luego no es una cuestión pacífica equiparar la de quienes están en disposición de adoptar decisiones con las de aquellos otros que se limitan a ejercer funciones de supervisión (que es, literalmente, la atribución que realiza el Código Penal).

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La Circular 1/2016 de la Fiscalía y los modelos de Compliance

La Circular rescata elementos de gran valor para lograr los objetivos de Compliance que desaparecieron durante la tramitación parlamentaria de la última reforma del Código Penal. El Proyecto de Modificación del Código Penal que se publicó en el Boletín Oficial de las Cortes el 4 de Octubre de 2013 decía que el modelo contemplaría “las medidas que, de acuerdo con la naturaleza y el tamaño de la organización, así como el tipo de actividades que se llevan a cabo, garanticen el desarrollo de su actividad conforme a la Ley y permitan la detección rápida y prevención de situaciones de riesgo…” Esta redacción, que finalmente se desvaneció, no se refería exclusivamente a los modelos de prevención penal, sino a los que permitirían cumplir con cualquier obligación legal (Compliance de proyección transversal); y añadía una referencia latente al principio de proporcionalidad

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El Congreso Internacional de Compliance

Los próximos 17 y 18 de marzo se celebrará en Madrid el I Congreso Internacional de Compliance impulsado por Thomsom-Reuters Aranzadi y la Asociación Española de Compliance (ASCOM). Es un evento muy significativo no sólo por las materias técnicas que abordará y la calidad de los ponentes, sino también por constituir una oportunidad única de encuentro y networking de los profesionales del Compliance.