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Mujeres en Compliance

La tasa mundial de participación de las mujeres en la fuerza de trabajo cayó del 52,4 al 49,6 por ciento del año 1995 al 2015. Es una mala noticia para quienes estamos comprometidos con la gestión del talento diverso y la integración de la mujer en el mundo profesional. Pero tal vez en el ámbito del Compliance existan motivos especiales de esperanza, como explicaré a continuación.

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Compliance y lógica difusa

El 31 de julio de 1944 el escritor francés Antoine de Saint-Exupéry, autor de uno de los libros más difundidos de la historia –El Principito-, despegó con su avión de caza para una misión sobre la costa del sur de Francia de la que no regresó jamás. Fue una de las muchas desapariciones que se produjeron durante la Segunda Guerra Mundial, pero especialmente sentida por su entrañable obra literaria. A través del Principito y su lenguaje infantil, mostró la seducción que provoca en las “personas grandes” los números, más allá de toda lógica. Para convencerlas, aconseja facilitarles siempre cálculos: “les agradará porque adoran las cifras”. Esta fascinación irracional por la exactitud, de la que ya he hablado en otras ocasiones, posiblemente explica por qué el término “Lógica Difusa” (“fuzzy logic”) no ha tenido gran aceptación en occidente, a pesar de ser la base de avances muy significativos en campos diversos, incluyendo las herramientas de Compliance.

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La soledad del Compliance Officer

La responsabilidad personal del Compliance Officer en España es objeto de debate. Aunque la Circular 1/2016 de la Fiscalía General del Estado le atribuye un ámbito equivalente al de cualquier directivo, desde luego no es una cuestión pacífica equiparar la de quienes están en disposición de adoptar decisiones con las de aquellos otros que se limitan a ejercer funciones de supervisión (que es, literalmente, la atribución que realiza el Código Penal).

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La Circular 1/2016 de la Fiscalía y los modelos de Compliance

La Circular rescata elementos de gran valor para lograr los objetivos de Compliance que desaparecieron durante la tramitación parlamentaria de la última reforma del Código Penal. El Proyecto de Modificación del Código Penal que se publicó en el Boletín Oficial de las Cortes el 4 de Octubre de 2013 decía que el modelo contemplaría “las medidas que, de acuerdo con la naturaleza y el tamaño de la organización, así como el tipo de actividades que se llevan a cabo, garanticen el desarrollo de su actividad conforme a la Ley y permitan la detección rápida y prevención de situaciones de riesgo…” Esta redacción, que finalmente se desvaneció, no se refería exclusivamente a los modelos de prevención penal, sino a los que permitirían cumplir con cualquier obligación legal (Compliance de proyección transversal); y añadía una referencia latente al principio de proporcionalidad

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El Congreso Internacional de Compliance

Los próximos 17 y 18 de marzo se celebrará en Madrid el I Congreso Internacional de Compliance impulsado por Thomsom-Reuters Aranzadi y la Asociación Española de Compliance (ASCOM). Es un evento muy significativo no sólo por las materias técnicas que abordará y la calidad de los ponentes, sino también por constituir una oportunidad única de encuentro y networking de los profesionales del Compliance.

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Un juguete en la luna

En el año 2012 el Lunar Reconoissance Orbiter (LRO) tomó fotografías en alta resolución del lugar donde el primer ser humano pisó nuestro satélite, el 20 de julio de 1969. Puesto que en la Luna no hay atmósfera ni corrientes de aire, ahí permanecen las pisadas de aquel histórico paseo como si acabasen de hollarse. Eso ha permitido rememorar todo el programa de experimentos que se realizaron esa jornada y también, como veremos, trazar una sorprendente excursión no planificada hacia un pequeño cráter, sin interés científico alguno, a unos 50 metros del lugar donde se posó el Módulo Lunar del Apolo 11. Un hecho insólito vinculado con valores personales.

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Medición de eficacia en modelos de Compliance

Cualquier organización puede querer demostrar que no sólo dispone de un modelo de Compliance, sino que, además, es eficaz. Esto significa que sus componentes no sólo están adecuadamente representados sobre el papel, sino que han sido desplegados y aplicados adecuadamente. Por lo general, se desarrollan pruebas sustantivas (testeos) y se procesa la información resultante para soportar conclusiones fiables. Suele recurrirse a la técnica del muestro de controles, que será adecuada siempre que esa muestra sea lo bastante extensa y bien seleccionada como para representar al conjunto de controles que conforman el modelo de Compliance evaluado. En caso contrario, la conclusión puede ser poco sensata, aunque tenga un aire de precisión científica.

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Compliance: control en múltiples jurisdicciones

En el año 1984 se celebraron los XIV Juegos Olímpicos de Invierno en Sarajevo. Durante los meses de enero y febrero de ese año, la antorcha olímpica recorrió Dubrovnic, Zagreb y otras ciudades que todos tenemos presente, pero no a causa de ese acontecimiento deportivo. Y es que siete años más tarde comenzó la denominada Guerra de los Balcanes, que desoló esas y otras muchas ciudades causando más de 130.000 muertes y millones de desplazados. Fue el primer conflicto en el que se juzgaron crímenes de genocidio desde la Segunda Guerra Mundial. El trayecto rodado a Sarajevo desde Madrid es de poco más de 2.500 kilómetros, estando incluso más cerca de muchas capitales europeas que Atenas, cuna de la democracia. Esto nos ilustra hasta qué punto se pueden descontrolar los acontecimientos, aun cuando suceden a la vuelta de la esquina y se tienen recursos para evitar el desastre.

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Puesta de largo de Compliance

Hace algunos años el término “Compliance” era poco conocido, y solía asociarse al cumplimiento de aspectos más bien formales de las leyes. Pero el incremento en volumen, complejidad y variabilidad de las normas que rigen la vida económica ha producido una evolución del concepto hacía una acepción mucho más amplia y radicalmente distinta. De hecho, se habla de la “función de Compliance”, como área de la empresa especializada en prevenir y detectar incumplimientos de las normas que vienen impuestas obligatoriamente, así como también de las asumidas voluntariamente. Del incumplimiento de ambas se derivan daños económicos y reputacionales cada vez más significativos y, por eso, Compliance adquiere una vinculación directa con el desarrollo sostenible de las actividades. Cada vez se toleran menos los modelos de negocio poco respetuosos con las normas o las legítimas expectativas de los grupos de interés y, por eso, los proxy advisors prestan especial atención a las estructuras de Compliance como factor clave de buen gobierno corporativo. El Compliance forma ya parte de la realidad económica y jurídica española, habiendo progresado rápidamente en su curva de madurez, como demuestra la celebración del primer Congreso Nacional de Compliance.

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Proporcionalidad en los modelos de prevención penal

Aunque el régimen de responsabilidad penal de las personas jurídicas en España contempla alguna simplificación para aquellas de “pequeñas dimensiones”, en su mayor parte aplica la regulación común para cualquier tipo de organización. Sin embargo, esto no significa que los modelos de prevención penal sean todos iguales, debiendo regir el principio de proporcionalidad.

El Proyecto de Modificación del Código Penal que se publicó en el Boletín Oficial de las Cortes el 4 de Octubre de 2013 decía que el modelo contemplaría las medidas necesarias para garantizar el desarrollo de la actividad conforme a la Ley, “de acuerdo con la naturaleza y el tamaño de la organización, así como el tipo de actividades que se llevan a cabo”.

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